LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA

José Luis Cuervo Calvo, director del bufete IRÍAS ABOGADOS, nos habla sobre la importancia de contar con un Plan de Prevención Penal en la Empresa, respondiendo a las preguntas claves sobre la responsabilidad de las personas jurídicas.

  1. ¿Por qué ese delito elegido necesita una política de prevención?
    La Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, modifica el Código Penal español, introduciendo por primera vez en nuestro ordenamiento jurídico el concepto de la responsabilidad penal de las empresas.Esto implica que las personas jurídicas podrán ser responsables de los delitos cometidos por sus representantes legales (Consejo, Administrador, Apoderado o Empleado). La reforma del C. Penal de 1 de julio del 2015, en su artículo 31 bis establece la exención de responsabilidad si “el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión”
  2. ¿Cuáles son las ventajas de aplicar un modelo de prevención primaria sobre este delito? 
    INESPECIFIDAD: dirigido a Soc. Mercantil, Fundación, Asociación, Organización Empresarial.
    ANTERIORIDAD: tiene como objetivo la criminalidad general incluida en nuestro Código Penal por 23 delitos tipificados. (delitos informáticos, estafas y fraudes, blanqueo de capitales, delitos contra la propiedad intelectual, contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, urbanísticos, medioambientales, tráfico de influencias e Insolvencias punibles).
    DISUASIÓN GENERAL: 
    I Positiva: implantar en la organización un programa de prevención de delitos con una serie de protocolos internos.
    II Negativa: la condena de la Organización, llegando incluso a su disolución.
    PREVENCIÓN COMUNITARIA: las Buenas Prácticas Mercantiles y los Códigos de responsabilidad social corporativa son los precedentes.
    DISEÑO ECOLÓGICO/AMBIENTAL: la creación de un entorno donde existan facilidades crediticias, laborales, económicas y de mercado haría bueno el aforismo “No matter how tempting it may appear, crime doesn’t pay”
    PREVENCIÓN SITUACIONAL: 
    – Entorpecer objetivos y aumentar controles: controlers de front y back office. Identificación, evaluación y análisis.
    – Ocultar objetivos: restricción de la información sensible de la empresa.
    – Establecer Reglas: manual de operaciones y Códigos de buena conducta.
    – Control de Accesos y Localización: servicio de información. Plan de canales de comunicación.
    – Neutralizar amenazas: definir un protocolo de actuación rápida frente a posible contingencia.
  3.  ¿Por qué la base teórica de la escuela clásica va a ayudar a implementar un modelo de prevención primaria?  
    -  Base Escuela Clásica: certeza, prontitud y severidad.
    – Mod. Prevención Primaria: inespecifidad y anterioridad.
    – Beccaria: La recompensa de la virtud, perfeccionar la educación.
    – El carácter público, la legalidad “Es mejor evitar los delitos que Castigarlos…” (Beccaria, 1764:314)
  4. Por qué se ha elegido un subtipo concreto de los que forman parte del modelo de prevención primaria?
    Hemos elegido el modelo de PREVENCIÓN SITUACIONAL por la propia carga probatoria contenida en el art 31 bis del C.P.  Crear un entorno que limite al máximo las circunstancias del que delinque. Contexto –Factores Ambientales. Un desarrollo adaptado de las veinticinco técnicas de la prevención situacional del delito de Cornish y Clarke (Summers 2009). Dificultad en la comisión, vigilancia y detección, bienes de difícil sustracción o daño, control del comportamiento, análisis de los posibles delitos a cometer en el entorno de la empresa, condiciones para su realización, sistemas de bloque.
  5. La estrategia que va a marcar la política criminal de la escuela elegida.
    Diferenciar otras propuestas profesionales, y siempre con carácter voluntario, la posibilidad de incorporar en su fase final una auditoría externa de verificación y cumplimiento de los protocolos establecidos, que permitirá disponer de un certificado del sistema parte de AENOR.
    La certificación emitida por AENOR permitirá acreditar frente a terceros la diligencia debida establecida en el código penal, pudiendo ser utilizada como atenuante o eximente frente a cualquier demanda de responsabilidad penal.

CLAVES:

ANTICIPACION vs SEGURIDAD vs CUMPLIMIENTO

RESPONSABILIDAD vs TRANSPARENCIA vs PREVENCION

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